En Invierte.pe, una IOARR (inversión de optimización, ampliación marginal, rehabilitación o reposición) es una intervención puntual sobre uno o más activos de un servicio que ya funciona, como reponer equipos o rehabilitar un local municipal. Una ficha técnica estándar, en cambio, es el documento con el que se formula un proyecto de inversión de una tipología que el sector ya estandarizó. Son dos caminos distintos: el primero interviene lo existente; el segundo crea o modifica la capacidad de un servicio.
Esta guía es para funcionarios de unidades formuladoras (UF) y oficinas de programación multianual de inversiones (OPMI) municipales que necesitan decidir qué camino corresponde y cómo preparar la documentación.
Qué es una IOARR
Según los lineamientos del MEF, una IOARR es una intervención puntual sobre uno o más activos estratégicos que integran una unidad productora (UP) en funcionamiento. Tiene por objeto:
- adaptar el nivel de uso de la capacidad actual de la unidad productora para alcanzar los estándares de calidad, incluso absorbiendo cambios menores en la demanda; o
- evitar que el servicio se interrumpa, o acortar la interrupción, cuando un activo se deteriora por daño, desgaste normal u obsolescencia.
La diferencia con un proyecto de inversión, en palabras del MEF: el proyecto crea o modifica la capacidad de producción de un servicio, mientras que la IOARR es una intervención puntual, selectiva y específica sobre activos de una unidad productora que ya funciona.
Los cuatro tipos de IOARR con ejemplos municipales
| Tipo | De qué trata (según el MEF) | Ejemplo municipal orientativo |
|---|---|---|
| Optimización | Usar mejor los factores de producción de la UP: aumentar la calidad, reducir tiempos de producción o de espera, reducir costos | Reorganizar y equipar una oficina de atención para reducir tiempos de trámite |
| Ampliación marginal | Del servicio, de la edificación u obra civil, para adquisición anticipada de terrenos o para liberación de interferencias | Construir ambientes complementarios en un local existente sin cambiar su capacidad de producción |
| Rehabilitación | Reparaciones “mayores” de infraestructura dañada, o de equipos mayores, para volverlos a su estado original | Rehabilitar los servicios higiénicos o el techo de un local municipal dañado |
| Reposición | Reemplazar equipos, mobiliario o vehículos que cumplieron su vida útil, por otros que hacen la misma función | Reponer maquinaria o vehículos de limpieza pública que ya cumplieron su vida útil |
Los ejemplos son orientativos: cada caso debe evaluarse con los lineamientos y con el activo estratégico registrado para la unidad productora.
Para obras municipales con mayor alcance, como crear un nuevo servicio o ampliar su capacidad, el camino es un proyecto de inversión, no una IOARR.
Qué es una ficha técnica estándar y cuándo procede
Un proyecto de inversión necesita declaración de viabilidad. Según el MEF, esa viabilidad se sustenta con una ficha técnica simplificada, una ficha técnica para proyectos de baja y mediana complejidad o un estudio de preinversión, según corresponda.
La ficha técnica estándar se usa cuando el proyecto pertenece a una tipología que el sector ya estandarizó. De acuerdo con el numeral 23.2 de la Directiva General 001-2019-EF/63.01, la OPMI de cada sector aprueba progresivamente las fichas técnicas simplificadas, la estandarización de proyectos y sus fichas estándar, siempre que no contradigan la metodología general de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI). Antes de aprobarlas, el sector las remite a la DGPMI con el informe técnico que las sustenta.
En la práctica, procede usar una ficha técnica estándar cuando:
- el proyecto coincide con la tipología de la ficha aprobada por el sector (por ejemplo, ciertas tipologías de salud, educación, riego o vivienda);
- cumple el alcance que la propia ficha define (algunas solo admiten mejoramiento, ampliación o recuperación, y no creación ni reubicación);
- está dentro de los límites que establezca la normativa vigente para ese tipo de ficha.
Las fichas vigentes se publican en la sección “Fichas Técnicas Sectoriales” del portal del MEF. Revisa siempre la versión vigente de la ficha de tu tipología.
Quién formula y quién aprueba en la municipalidad
- Unidad formuladora (UF): identifica la inversión, elabora o contrata la ficha técnica o el sustento de la IOARR, la registra en el Banco de Inversiones y, en las IOARR, realiza el registro y la aprobación conforme a los lineamientos (en el MEF se menciona el Formato N° 07-C para la IOARR aprobada).
- OPMI de la municipalidad: se encarga de la programación multianual y de que la inversión esté alineada con las brechas priorizadas.
- Unidad ejecutora: elabora o contrata el expediente técnico o documento equivalente y ejecuta la inversión.
La UF puede encargar a un consultor externo los estudios y documentos técnicos, pero la responsabilidad del registro y la aprobación sigue siendo de la entidad.
¿Tu municipalidad necesita formular una IOARR o un proyecto con ficha técnica estándar? Cotiza con NEXOS: te apoyamos con el trabajo técnico de campo y gabinete.
Qué contiene la documentación técnica
El contenido exacto lo fija el formato o la ficha de cada caso. En general, la documentación técnica que sostiene una IOARR o una ficha técnica se apoya en:
- diagnóstico de la unidad productora y del activo a intervenir, con visita de campo y fotos;
- levantamiento del estado actual (y, si hace falta, topografía);
- alcance de la intervención y alternativas técnicas;
- metrados y presupuesto con análisis de costos unitarios;
- cronograma físico y financiero realista, que considere los plazos de contratación y presupuesto;
- costos de operación y mantenimiento y sostenibilidad;
- riesgos, incluidos los de desastres cuando corresponda.
Qué sigue después: expediente técnico y ejecución
Aprobada la IOARR o declarada viable la inversión, pasa a la fase de ejecución: se elabora el expediente técnico o documento equivalente, se contrata la obra y se ejecuta. Si quieres estimar ese paso, lee cuánto cuesta un expediente técnico de obra en Perú. Durante la obra, la entidad tendrá que gestionar valorizaciones y, a veces, ampliaciones de plazo con la Ley 32069.
Cómo te apoya NEXOS
NEXOS ofrece servicios de inversión pública: formulación y documentación técnica. Ha trabajado una ficha técnica estándar para la Municipalidad Provincial de Palpa (Ica). Para una UF municipal, el apoyo puede incluir:
- visita de campo, diagnóstico y levantamiento topográfico;
- definición del alcance técnico y de alternativas;
- metrados, presupuesto y análisis de costos unitarios;
- elaboración de la documentación técnica que exige la ficha o el formato;
- expediente técnico de la etapa siguiente.
NEXOS tiene oficinas en Lima e Ica y certificaciones ISO 9001, 14001, 37001 (antisoborno) y 45001, algo que suele pesar en la contratación pública.
Preguntas frecuentes
¿Una IOARR necesita ficha técnica?
No en el sentido de un proyecto de inversión: la IOARR no requiere declaración de viabilidad. La UF la registra y aprueba en el Banco de Inversiones conforme a los Lineamientos IOARR, y luego se elabora el expediente técnico o documento equivalente.
¿Quién aprueba las fichas técnicas estándar?
La OPMI del sector correspondiente, con opinión previa de la DGPMI del MEF (numeral 23.2 de la Directiva General 001-2019-EF/63.01). Se publican en “Fichas Técnicas Sectoriales” del MEF.
¿Puedo usar una IOARR para construir un local municipal nuevo?
No. Crear un servicio o ampliar su capacidad corresponde a un proyecto de inversión. La IOARR solo interviene activos de una unidad productora que ya funciona.
¿Qué es una IOARR de emergencia?
Es una IOARR que se usa ante emergencias declaradas, con reglas propias. Consulta los lineamientos específicos vigentes del MEF y del INDECI antes de aplicarla.
Formula con sustento técnico
Una IOARR o una ficha técnica bien sustentada evita observaciones, adicionales y retrasos en la ejecución. Conoce nuestro servicio de obras civiles e ingeniería.
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